近年、世界中でプライバシー保護に関する要求が大幅に厳格化しているのを私たちは目の当たりにしています。欧州のGDPR、カリフォルニア州のCCPA、カナダのPIPEDA、そして多くの国々におけるその他の法令は、個人情報の管理に関する新たな基準を生み出しました。イスラエルでは、プライバシー保護法改正第13号がこの方向への、もう一つの重要な一歩となっています。
公開情報源に基づくインテリジェンス（OSINT）を用いて背景調査を実施する組織にとって、これらの規制がそうした調査を不可能にしたり、その有効性を損なったりするのではないかという疑問が時に生じます。
専門的な答えは「いいえ」です。
規制は調査の実施方法を変えるものですが、調査の必要性をなくすものではなく、専門的かつ合法的で比例的な方法で行われる限り、質の高い調査の実施を妨げるものでもありません。
プライバシー保護法改正第13号とは何か。改正第13号は、プライバシー保護局の執行能力を強化し、イスラエルの法律を現代の国際基準に適合させることを目的としています。とりわけ、この改正はプライバシー保護局により広範な執行権限を付与し、金銭的制裁の金額を大幅に引き上げ、組織に対して個人情報をより責任を持って管理することを義務付け、データベース所有者およびデータ処理者の責任を強化し、データ主体の権利を強化します。実務上、組織にとっての意味するところは、プライバシー規定への違反が重大な事業上、法律上、そして評判上のリスクとなり得るということです。
プライバシー規制は背景調査にどのように影響するか。最もよくある誤りは、プライバシー法令が情報の収集を禁止していると考えることです。実際には、世界の規制の大半は個人情報の収集を一律に禁止しているわけではありません。それらは、収集が明確な原則に基づいて行われることを求めています。すなわち、正当な目的、比例性、透明性、データの最小化、情報セキュリティ、そして期間を限定した保管です。つまり、問われているのは「情報を収集してよいか」ではなく、「どのような情報が収集され、なぜ収集され、どのように使用されるのか」なのです。
OSINTの利用はプライバシー法の適用を免れるものではありません。インターネット上に公開された情報は「自由に使用できる」とするもう一つの誤った認識が存在します。情報がネット上に存在するという事実は、それが個人情報であることを打ち消すものではありません。例えば、LinkedInのプロフィール、ソーシャルメディア上の投稿、報道記事、商業登記、フォーラム上のコンテンツなどです。これらはすべて個人情報とみなされ、プライバシー法の適用対象となり得ます。したがって、背景調査を実施する組織は、その情報が単に「公開されていた」という主張に依拠することはできません。
規制に準拠した質の高い背景調査をどのように実施できるか。
明確な目的を定めること。背景調査は、組織が軽減しようとするリスクに直接関連していなければなりません。例えば、利益相反の発見、過去の不正の特定、組織に損害を与えかねない行動の発見、評判リスクの検討、そして問題のある取引関係の特定です。この目的に関連しない情報の収集は、比例性の原則からの逸脱とみなされる可能性があります。
関連する情報のみを収集すること。専門的な調査は、収集された情報の量ではなく、情報の質によって測られます。多くの場合、情報の過剰はかえって意思決定を困難にします。正しいアプローチは、真の事業的価値を持つ情報に焦点を当て、それを必要なリスク評価に結びつけることです。
人間のアナリストを活用すること。自動化された調査における中心的な問題の一つは、文脈を伴わない大量の情報収集です。専門的なアナリストは、事実と意見を区別し、情報源を相互参照し、識別上の誤りを見抜き、文化的・言語的な文脈を理解し、判断を働かせることができます。厳格な規制が存在する世界においてこそ、人的要素の価値は高まります。
必要な場合の透明性と同意。従業員の採用手続きや特定の契約関係においては、背景調査の実施について明示的な同意を得ることが推奨されます。法律がそれを完全には義務付けていない場合でも、明確な同意はプロセスの正当性を強化し、法的リスクを低減します。
情報の削除と限定的な保管。大半のプライバシー規制における基本原則の一つは、保管期間の制限です。調査を完了し事業上の意思決定を行った後は、情報の保管を継続する正当性があるか、報告書を削除できるか、データの部分的な保管のみで足りるかを検討すべきです。このアプローチは情報セキュリティ上のリスクを軽減し、規制上のエクスポージャーを低減します。
プライバシーの時代におけるOSINTの利点。逆説的なことに、プライバシー規制はむしろ質の高いOSINT調査の地位を強化します。かつて、多くの組織は数多くのデータベースからの情報収集に依存しており、その一部は法的に問題のあるものでした。今日では、重点は公開された、合法的で、文書化され、検証可能な情報源から収集された情報へと移っています。調査が専門的に実施される場合、私的または機密の情報にアクセスせずとも、重要な知見に到達することが可能です。多くの場合、まさに公開された情報こそが、行動、取引関係、評判リスク、あるいは利益相反に関する最も重要な兆候を提供するのです。
鍵となるのはGovernanceであり、禁止ではありません。改正第13号および世界のプライバシー規制の中心的なメッセージは、「背景調査を実施するな」ということではありません。そのメッセージは、責任ある方法で実施せよ、ということです。整然とした業務プロセスを構築し、比例性を順守し、統制メカニズムを運用し、専門的なアナリストを活用する組織は、厳格な規制の下でも極めて効果的な背景調査を引き続き実施することができます。
実際、内部脅威、不正、AIに基づくなりすまし、そして利益相反がますます複雑になる世界において、専門的な背景調査の必要性はますます高まるばかりです。
新たな課題は情報を見つけることではありません。課題は、正しい情報を収集し、それを合法的に使用し、そこから意思決定にとって真に価値のある知見を引き出す術を知ることです。